Evermore Money Management AFS牌照被撤销

18-12-20 13:50 来源:中金网 评论
摘要:近日,澳大利亚监管机构ASIC宣布撤销EvermoreMoneyManagement的金融服务许可证(AFS)。根据ASIC的公告,Evermore未履行AFS持牌者的若干关键义务,撤销自12月4日起生效。

近日,澳大利亚监管机构ASIC宣布撤销Evermore Money Management的金融服务许可证(AFS)

根据ASIC的公告,Evermore未履行AFS持牌者的若干关键义务,撤销自12月4日起生效。

ASIC在监控中发现Evermore的一名代表曾建议客户成立一个自我管理的养老基金(SMSF)用于投资Evermore,基于此,Evermore未能充分监督其代表并管理相关利益冲突。

此外,ASIC还发现Evermore:

没有采取必要措施确保其所提供的金融服务公开透明;

没有及时制定最新的政策和程序确保其代表客户的最佳利益;

没有提交年度财务报表和审计报告;

没有达到AFS的基本财务要求

根据撤销条款,Evermore必须在12月20日前结束其金融服务业务。

(文章来源:中金网)

编辑:东方财富网

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